布局东南亚：马来西亚境外投资备案(ODI)全流程解读

布局东南亚：马来西亚境外投资备案(ODI)全流程解读

布局东南亚：马来西亚境外投资备案(ODI)全流程解读

东南亚地区作为全球经济增长的重要引擎，近年来吸引了众多中国企业的目光。其中，马来西亚凭借其稳定的政治环境、良好的基础设施、优越的地理位置以及多元化的文化背景，成为许多中国企业出海布局的优选之地。然而，成功落地马来西亚的第 一步，便是顺利完成国内的境外投资备案，即ODI备案。本文将为您系统性地解读赴马来西亚投资所涉及的ODI全流程，为您的出海之路提供清晰的指引。

一、 马来西亚投资环境与ODI备案的关联

在深入流程之前，理解“为什么”是至关重要的。马来西亚政府欢迎外国直接投资，特别是在制造业、数字经济、可再生能源、医疗设备以及服务业等领域。对于中国企业而言，无论是设立生产基地、建立区域销售中心，还是进行股权并购，通常都需要首先完成中国国内的ODI合规程序。

ODI备案的核心目的在于确保中国企业的境外投资行为符合国家政策导向，流程合法合规，资金出境渠道正规通畅。它不仅是国家进行宏观管理的需要，更是保护企业自身利益，避免后续在资金进出、利润汇回等方面遇到障碍的关键一环。因此，将ODI备案视为项目启动的基石，毫不为过。

二、 境外投资备案(ODI)的核心主管部门与职责

中国企业进行境外投资，主要涉及两个监管部门的程序：

1. 国家发展和改革委员会：负责从宏观角度对企业境外投资进行核准或备案，关注项目是否符合国家有关法律法规和产业政策，是否损害国家利益和国家安全。

2. 商务部：负责对企业境外投资设立或并购企业进行核准或备案，主要关注投资主体的资质、投资方向的合规性。

值得注意的是，根据现行规定，向发改委和商务部的核准/备案申请可以同步进行。这大大优化了办理流程，为企业节省了宝贵的时间。企业可以根据自身情况，同时准备两套申请材料，并行提交，以提高整体效率。

三、 赴马来西亚投资ODI备案的详细流程分解

整个ODI流程可以大致分为前期准备、材料提交与审核、后续外汇登记三个主要阶段。

第 一阶段：前期准备与境内核准/备案

此阶段是流程的基石，准备工作越充分，后续推进越顺利。

1. 项目论证与公司决策：企业首先需要对拟在马来西亚的投资项目进行充分的可行性研究，明确投资背景、投资内容、资金来源、市场预测及经济效益分析。在此基础上，形成内部董事会或股东会决议，确定投资主体、投资金额、投资路径等核心要素。

2. 填报项目申请报告：根据发改委的要求，撰写《境外投资项目备案申请表》和《项目申请报告》。报告需详尽阐述投资主体情况、项目背景、投资方案、资金构成、环境与劳工影响分析等。

3. 准备《境外投资申请表》：根据商务部的要求，填写《境外投资申请表》，重点说明投资主体情况、境外企业情况、投资路径、投资规模及资金来源等。

第二阶段：材料提交、审核与证书获取

在材料准备齐全后，即可进入正式的提交与审核环节。

1. 同步提交申请：如前所述，企业可以向所在地的市级或省级发改委和商务主管部门同步提交备案申请材料。对于涉及敏感行业或地区的项目，可能需要提交核准申请，流程会更为复杂。但一般而言，赴马来西亚的普通项目均适用备案管理。

2. 主管部门审核：发改委和商务部门在收到齐全的申请材料后，会在法定工作日内完成审核。审核通过后，企业将分别获得：

• 《境外投资项目备案通知书》：由发改委颁发。

• 《企业境外投资证书》：由商务部颁发。
  这两份文件是ODI备案成功的核心证明，也是办理后续外汇手续的重要依据。

第三阶段：外汇登记与资金出境

获得前述证书后，流程进入zui后一步——外汇登记。

1. 办理外汇登记：企业需凭ODI证书、营业执照、内部决议等材料，向合作银行申请办理境外直接投资外汇登记。

2. 银行审核与资金汇出：银行审核通过后，会为企业开设专用的对外投资外汇账户，企业即可按照备案的金额和计划，将投资资金合规地汇往在马来西亚设立的子公司账户。

至此，整个境内ODI备案及资金出境流程基本完成。

四、 马来西亚投资的特别关注点与建议

在准备ODI备案材料时，结合马来西亚的具体情况，有几个方面值得特别关注：

• 投资领域的敏感性：虽然马来西亚市场开放，但仍存在部分限制或禁止外资进入的领域。在项目论证阶段，务必详细了解马来西亚的《2016年公司法》及相关的投资促进政策，确保投资领域符合当地规定，这也有助于国内备案的顺利通过。

• 投资架构的清晰性：在申请材料中，需要清晰说明在马来西亚的投资架构，例如是设立独资公司、合资公司还是并购现有企业。明确的股权结构和控制关系是监管部门审查的重点。

• 资金来源的合法性证明：提供清晰、合法的资金来源证明是ODI审核的核心。无论是企业自有资金、银行贷款还是其他合规融资方式，都需要准备相应的证明材料，如财务报表、银行资信证明、贷款合同等。

总结

赴马来西亚进行境外投资是一项系统性工程，而国内的ODI备案是这一工程的首要且关键的环节。它要求企业具备前瞻性的规划、细致的材料准备和对流程的清晰理解。通过同步推进发改委和商务部的备案程序，企业可以有效提升筹备效率。充分认识到这一 流程的重要性，并以专 业、严谨的态度对待每一个步骤，将为企业在马来西亚乃至整个东南亚市场的长远发展奠定下坚实的合规基础。