ISO27001 认证必备资料清单：覆盖 3 大类核心文件与证据

ISO27001 认证资料准备是认证通过的关键前提。核心认证需三类核心资料 —— 体系文件、运行证据、组织基础材料，覆盖 “文件建立 - 执行落地 - 资质证明” 全流程。

组织基础资料

• 营业执照、事业单位法人证书等合法资质文件。

• 组织架构图，明确各部门及岗位设置。

• 信息安全相关岗位说明书，界定职责权限。

• 场地使用证明（如办公场所租赁合同或产权证明）。

体系核心文件

• 信息安全管理体系手册，明确方针、目标、范围及整体框架。

• 程序文件，覆盖风险评估、资产管控、访问控制等 14 个核心域。

• 作业指导书、规章制度，如设备管理规范、数据备份流程等实操文件。

• 风险评估与处置报告，包括资产清单、风险识别记录、风险处理计划。

• 适用性声明（SoA），说明标准条款的满足情况及删减理由。

体系运行证据

• 内部审核记录（审核计划、检查表、不符合项报告及整改记录）。

• 管理评审记录（评审计划、会议纪要、改进措施跟踪表）。

• 员工信息安全培训记录（培训计划、签到表、考核结果）。

• 日常运行记录，如访问权限申请 / 注销单、设备维护记录、数据备份日志等。

• 应急演练记录（演练方案、过程记录、效果评估报告）。