山东企业办理 ODI 投资备案所需文件讲解

根据山东省相关政策及新指引，山东企业办理ODI（境外直接投资）备案所需文件可汇总如下：

基础材料

1. 企业法人营业执照副本

• 需加盖公章，证明企业合法存续。

2. 公司章程

• 明确企业内部决策机制及股东结构。

3. 法人及股东身份证明

• 法人身份证、股东身份证、实际控制人身份证。

4. 设立境外机构的内部决议

• 如董事会或股东会决议，证明投资行为已通过内部审批。

财务与资金证明

1. 企业年度审计报告

• 需由独立第三方会计事务所出具，反映企业财务状况（需无亏损）。

2. 资金来源证明

• 银行存款证明（余额需大于投资额）、贷款合同、股东出资证明等。

3. 新的存款证明

• 证明企业具备与投资规模匹配的资金实力。

投资项目相关文件

1. 投资计划书

• 详细说明投资目的、规模、方式、预期收益及风险防控措施。

2. 投资协议或合同

• 如已与境外合作方签订协议，需提供文本。

3. 境外企业基本信息

• 包括境外子公司名称（中英文）、注册资本、经营范围、股权结构等。

4. 目标国家投资环境分析报告

• 涵盖市场、政策、法律环境的可行性研究。

5. 风险评估报告

• 分析政治、经济、法律等风险及应对措施。

合规性文件

1. 设立境外机构真实性承诺书

• 承诺所提供信息及投资行为真实有效。

2. 非敏感行业说明

• 若涉及房地产、酒店、影城等行业，需注明是否符合国家限制类目录（此类行业通常不予备案）。

备案流程相关材料

1. 《境外机构备案表》

• 通过山东省商务厅系统填写并上传，打印后加盖公章。

2. 外汇登记与资金汇出计划

• 明确资金跨境流动的合规性（需符合外汇管理局要求）。

注意事项

1. 企业资质要求

• 境内企业需成立满1年以上，净资产回报率高于5%，资产负债率低于78%。

2. 备案分级管理

• 中方投资额3亿美元以下由山东省发改委备案，3亿美元及以上需转报国家发改委。

3. 材料真实性与完整性

• 所有文件需为原件或公证后的复印件，且需确保信息一致、逻辑清晰、企业可以咨询金九国际咨询服务（北京）有限公司来协助办理。

• 金九国际咨询服务（北京）有限公司，位于北京市大兴商圈，公司全体员工将会用自己多年的工作经验，为您提供一站式的、满意、周到的服务。

• 品牌定位：企业的好管家

• 使       命：助力企业长久持续发展

• 经营理念：国际化标准，为每一位客户提供、满意、周到的一站式服务

• 企业愿景：成为全球的国际商务服务机构  

• 服务内容：     企业海外投资、海外新设立、并购、我司与多家上市公司战略达成战略合作，主营业业务，境内主体  海外投资、VIE架构   海外上市、境内公司商务局、发改委。银行外汇、全流程服务、的客户经理一对一服务。