办理山东企业 ODI 投资备案，要准备哪些文件？

以下是山东企业办理ODI（境外直接投资）备案所需的主要文件及注意事项，综合新政策及搜索结果整理：

基础材料

1. 企业法人资质文件

• 营业执照副本（复印件加盖公章）。

• 公司章程（需体现股权结构及经营范围）。

• 法定代表人身份证明复印件。

2. 财务与资信证明

• 近一年经审计的财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）。

• 银行资信证明或存款证明（需覆盖投资额，通常需近3个月内）。

3. 决策程序文件

• 董事会/股东会决议（明确投资方案、目的、授权）。

• 设立境外机构真实性承诺书（承诺不涉洗钱、虚假投资）。

投资项目相关文件

1. 项目合规性材料

• 《境外机构备案表》（系统填报后打印加盖公章）。

• 项目可行性研究报告（含市场分析、投资规模、资金来源、风险防控）。

• 投资协议或合同（中英文版本，明确投资金额、股权比例等）。

2. 资金来源说明

• 资金来源证明（如银行存款证明、贷款合同、股东出资证明）。

• 投资金额及资金来源说明（自有资金/外部融资）。

3. 风险评估与合规文件

• 投资风险评估报告（政治、经济、法律风险等）。

• 法律意见书（律师事务所出具，确认合规性）。

• 若涉及并购，需提供反垄断审查文件。

境外企业材料

1. 境外主体文件

• 境外企业注册文件（如公司章程、营业执照）及公证认证文件。

• 股权结构图（追溯至终实际控制人）。

其他必要文件

1. 特殊情形补充材料

• 省属企业需提供国资委审批文件。

• 若投资敏感行业（如房地产、娱乐），需说明符合国家政策导向。

2. 装订与翻译要求

• 所有材料需按清单顺序装订成册，封面加盖公章。

• 外文文件需提供中文翻译件（加盖翻译公司公章)。

注意事项

1. 合规性要求

• 禁止投资、色情等违法行业，需符合东道国法律法规。

• 资金需通过合规渠道汇出，禁止非法转移。

2. 审核流程

• 商务部门审核通常需5-7个工作日，中方投资额超3亿美元需转报国家发改委。

• 材料不齐全或虚假可能导致备案失败。

3. 后续管理

4. 完成备案后需定期报送境外投资统计报表，重大变更需及时补办手续.

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